Производство и рынок алмазов

В начале 90-х годов XX в. значительно расширилась область межгосударственного сотрудничества, связанная с оборотом алмазов. Контакты государств по обороту алмазов приобрели форму выработки единой политики государств в этой сфере на основе создания международно-правовых норм. Кратко остановимся на предпосылках международно-правового регулирования оборота алмазов.

Прежде всего следует отметить рост мировой торговли алмазами как в количественном, так и в стоимостном выражении. В результате начала разработки новых месторождений, новыми крупными производителями алмазов стали Россия (1957), Ботсвана (1970) и Австралия (1985), следовательно, мировая добыча алмазов многократно возросла. В 1890 г. в трех странах было добыто 2,5 миллиона карат. В 1990 г. добыча осуществлялась в 22 странах и составила более 100 миллионов карат. Доля алмазов в добыче драгоценных камней в мире равняется 90%1. Между 1948 и 1990 г. цена алмазов возросла почти на 1800 процентов, а с 1975 по 1995 г. — в пять раз2.

С середины девяностых годов мировая добыча алмазов оценивается в 7 млрд. долларов США в год. Объем же торговли необработанными алмазами составляет 12 млрд. долларов США, а ювелирными украшениями с бриллиантами — 52 млрд. долларов США соответственно. В России алмазный экспорт занимает четвертое—пятое места среди отраслевых статей экспорта страны и составляет более 1 млрд. долларов США в год. Для сравнения, мировая торговля золотом составила около 40 млрд. долларов США в год. В долларовом выражении годовой продукции не-нефтяного сырья алмазы занимают седьмое место в мире после меди, золота, алюминия, железной руды, цинка и никеля.

Алмазы составляют специфические резервы государства, в частности для военных отраслей. Технические алмазы используются при изготовлении точных деталей для авиационных двигателей, торпед, танков, артиллерии и других видов вооружений, а также радаров и другой электронной аппаратуры, в производстве стабилизаторов, гироскопов и систем управления самолетов и подводных лодок.

Отдельные государства стремятся поставлять алмазы на мировой рынок вне монополии “Де Бирс”, и вследствие этого возникают вопросы по обеспечению стабильности мирового алмазного рынка.

Необходимость регулирования оборота алмазов

В сфере оборота алмазов, так же как во многих других экономических отношениях, имеются соответствующие нормы, которые содержатся в международном торговом праве, международном валютном праве и международном инвестиционном праве, а также в меньшей степени в международном праве окружающей среды и международном морском праве.

Первые научные труды, посвященные обороту алмазов, появились в Германии во второй половине XIX в. в связи с их добычей в германской колониальной Юго-Западной Африке3. Эти работы были посвящены различным аспектам экономики алмазной промышленности. Непосредственно международный оборот алмазов в литературе мало исследован. В отношении его до сих пор справедливо утверждение Э. Штайнера: “В то время как развитие других специальных рынков, как железа или нефти, постоянно можно проследить по их собственной специальной литературе, установление отношений на алмазном рынке зависит от отдельных сообщений в журналах и газетах; в большинстве случаев эти заметки носят характер сенсаций…”4.

Современное развитие международного оборота алмазов характеризуется активным участием государств в его регулировании. Очевидна необходимость межгосударственного регулирования рынка алмазов. Принцип “рынки умнее полицейских” отвергается здесь даже транснациональными корпорациями. Сейчас происходит процесс создания системы международно-правового регулирования этого рынка. Такой переход невозможен без осознания того, что международно-правовое регулирование не создается для какой-то отдельной области в отрыве от всей системы международного права. Принципы международно-правового регулирования отношений в отдельной области экономики теряют значение при отсутствии взаимосвязи всех принципов международного права. Учитывая особенности международной практики, связанной с оборотом алмазов, целесообразно более подробно остановиться на некоторых общих принципах международного права.

Общие принципы международного права

Принцип суверенитета. “Декларация об установлении нового международного экономического порядка” 1974 г. провозглашает полный неотъемлемый суверенитет каждого государства над своими природными ресурсами и всей экономической деятельностью. В целях защиты этих ресурсов каждое государство имеет право осуществлять эффективный контроль над ними и их добычей, включая право на национализацию (статья 4 (e) Декларации об установлении нового экономического порядка).

В “Хартии экономических прав и обязанностей государств” 1974 г. принцип суверенитета стоит на первом месте среди принципов, соблюдение которых является основами международных экономических отношений. Этот принцип формулируется как “суверенитет, территориальная целостность и политическая независимость государств”. Мы рассмотрим только экономическое содержание суверенитета, как это записано в статье 2 Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 г.

В соответствии с ней:

1. Каждое государство имеет и должно свободно осуществлять полный постоянный суверенитет над всеми своими богатствами, природными ресурсами и экономической деятельностью, включая право на владение, использование и эксплуатацию.

2. Каждое государство имеет право:

a) регулировать и контролировать иностранные инвестиции в пределах действия своей национальной юрисдикции согласно своим законам и постановлениям и в соответствии со своими национальными целями и первоочередными задачами. Ни одно государство не должно принуждаться к предоставлению льготного режима иностранным инвесторам;

b) регулировать и контролировать деятельность транснациональных корпораций в пределах действия своей национальной юрисдикции и принимать меры по обеспечению того, чтобы такая деятельность не противоречила его законам, нормам и постановлениям и соответствовала его экономической и социальной политике. Транснациональные корпорации не должны вмешиваться во внутренние дела принимающего государства. Каждое государство должно, с полным учетом своих суверенных прав, сотрудничать с другими государствами в деле осуществления права, изложенного в этом подпункте;

c) национализировать, экспроприировать или передавать иностранную собственность. В этом случае государство, принимающее такие меры, должно выплачивать соответствующую компенсацию с учетом своих соответствующих законов и постановлений и всех обязательств, которые это государство считает необходимыми. В любом случае, когда вопрос о компенсации вызывает спор, он должен урегулироваться согласно внутреннему праву национализирующего государства и его судами, если только все заинтересованные государства добровольно и по взаимному согласию не достигнут договоренности в отношении поисков других мирных средств урегулирования на основе суверенного равенства государств и в соответствии с принципом свободного выбора средств.

Следует отметить, что пункт 2 статьи 2 Хартии посвящен в основном вопросам суверенных прав государств в области регулирования иностранных инвестиций и деятельности транснациональных корпораций. Сегодня в отношении стран с переходной экономикой, значимых для нашего исследования, экономический суверенитет должен трактоваться прежде всего как право государства регулировать и контролировать всю экономическую деятельность на своей территории.

Государственный суверенитет существует и обеспечивается не только в интересах защиты самого государства как юридического образования. Как отмечалось еще в резолюции Генеральной Ассамблеи ООН “О постоянном суверенитете над природными ресурсами” 1962 г., право людей и народов на постоянный суверенитет над их природным богатством и сырьевыми ресурсами должно осуществляться в интересах их национального развития и благосостояния людей соответствующего государства. Цель суверенитета в конечном итоге обеспечить совокупности граждан максимально возможную реализацию их прав человека. При этом провозглашение существование государства самодовлеющей целью недопустимо.

Принцип суверенитета является основой и для отношений государств с транснациональными корпорациями.

Принцип суверенного равенства государств. Принцип суверенного равенства государств является одной из основ ООН. Устав ООН закрепил: “Организация основана на принципе суверенного равенства всех ее Членов” (статья 2.1).

Как отмечается в “Декларации о принципах международного права” 1970 г., понятие суверенного равенства включает следующие элементы:

a) государства юридически равны;

b) каждое государство пользуется правами, присущими полному суверенитету;

c) каждое государство обязано уважать правосубъектность других государств;

d) территориальная целостность и политическая независимость государства неприкосновенны;

e) каждое государство имеет право свободно выбирать и развивать свои политические, социальные, экономические и культурные системы;

f) каждое государство обязано выполнять полностью и добросовестно свои международные обязательства и жить в мире с другими государствами.

Принцип суверенного равенства содержится также в “Хартии экономических прав и обязанностей государств” 1974 г.

Юридическое равноправие государств означает, что они как равноправные члены международного сообщества имеют право полностью и эффективно участвовать в международном процессе принятия решений для урегулирования мировых экономических проблем, в том числе через посредство соответствующих международных организаций, и справедливо пользоваться вытекающими из этого выгодами. Юридическое равенство государств не означает, что государства фактически равны. Среди государств, сопоставимых по экономическому потенциалу, может быть политическое, военное и другое неравенство.

Принцип суверенного равенства в международном экономическом праве тесно переплетается с принципом суверенитета. В частности, взаимное уважение государств, основанное на их суверенном равенстве, способствует осуществлению суверенитета государств.

Международное сотрудничество в целях развития. Принцип международного сотрудничества в целях развития основывается на обязанности государств сотрудничать друг с другом.

В области международных экономических отношений целью сотрудничества государств является содействие экономической стабильности, экономическому и социальному прогрессу всех стран мира. С этой целью государства осуществляют свои международные отношения в соответствии с принципами суверенного равенства и невмешательства. Международное сотрудничество должно осуществляться на основе целесообразности, справедливости и адекватности.

Добросовестное выполнение международных обязательств (Pacta Sunt Servanda). Каждое государство обязано добросовестно выполнять обязательства, принятые им в соответствии с Уставом Организации Объединенных Наций, вытекающие из общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров. Принцип добросовестного выполнения международных обязательств требует от государств действовать добросовестно, разумно, без злоупотребления, произвола или дискриминации5. Данный принцип получил и конвенционное подтверждение (ст. 26 Венской конвенции о праве международных договоров 1969 г.).

Специальные принципы международно-правового регулирования оборота алмазов

Новым шагом в развитии международно-правового регулирования оборота алмазов стала разработка специальных принципов. Они являются по своей сути локальными нормами. Исторически они сложились как частноправовые принципы деятельности субъектов оборота алмазов. Возникшее международное публично-правовое регулирование должно опираться на существующие “правила игры”. Это касается и признания особых свойств алмазов, в частности того, что алмазы в отличие от других сырьевых товаров не являются фондовым товаром6, и признания принципов, регулирующих отношения, связанные с оборотом алмазов, и т.д. Обычные нормы, регулирующие отношения государств и транснациональных корпораций, стали применяться в межгосударственных отношениях. Ряд государств в двусторонних договорах взяли на себя обязательства в отношении третьих стран. Данные обязательства перед не-участниками договоров должны рассматриваться прежде всего как норма международного обычного права, нашедшая свое подтверждение в двустороннем договоре. Подобная мера является временной из-за отсутствия многосторонней конференции или организации, регулирующей оборот алмазов. Иначе было бы нелогичным включать данное обязательство в двусторонний договор. Специальными принципами, регулирующими оборот алмазов, являются принцип доверия, принцип воздержания от действий или недопущение бездействия, которые могут негативно повлиять на стабильность мирового алмазного рынка и принцип учета особых свойств алмазов.

Принцип доверия. Бриллианты и оцененные алмазы представляют собой финансовые инструменты. На сделки с ними распространяется большинство банковских принципов ведения дела. Алмазы не являются предметом банковских услуг, но они выступают в качестве товара. В Российской Федерации сделки с алмазами не относятся к банковским операциям, при этом банкам разрешается проводить небанковские операции с алмазами. Аналогичное положение существует и в других странах. Это объясняется тем, что в сделках с алмазами в большей степени проявляются такие особенности банковских операций, или, если говорить точнее, особенностями вообще сделок с алмазами в большей степени являются:

- высокий уровень взаимозависимости;

- базирование на легко изымаемых средствах;

- недостаточная открытость.

Суть банковских операций точно выразил О. Эппли, который пишет: “кредитный институт продает не турбины, чулочные изделия или компьютерные программы, но доверие”7. Данное определение относится прежде всего к услугам банков. В атмосфере доверия происходят все банковские сделки и сравнимые с ними сделки с алмазами.

Основами доверия являются следующие компоненты:

1. Транспарентность. Транспарентность в отношениях с государствами предполагает создание условий, при которых правовые акты государства издаются настолько ясными и доступными общественности, насколько это возможно. При этом в случае необходимости сохраняется конфиденциальность проводимой политики. Ввиду того что проблема международной экономики сегодня — это в значительной степени проблема “управления взаимозависимостью”8, а также ввиду интернационализации алмазного рынка, потеря доверия к экономической политике одного из государств может вызвать цепную реакцию, передающуюся другим участникам рынка. Транспарентность должна в конечном итоге обеспечивать предсказуемость.

2. Учет некоторых особых свойств алмазов. Такими свойствами являются конвертируемость, доверие при покупке и продаже из-за высокой стоимости, реальная возможность использования в интересах престижа как украшения.

3. Принцип “знай своего клиента” (“know your customer”). Принцип “знай своего клиента” — в основном известен как банковский принцип9. Помимо выработки профессиональных правил поведения в соответствии с этим принципом особое значение придается информации о так называемом “man-behind-the-company” — человеке или группе людей, реально определяющих властные отношения10, т. е. внутренней транспарентности отношений.

Принцип воздержания от действий или недопущение бездействия, которые могут негативно повлиять на стабильность мирового алмазного рынка. Данный принцип тесно связан с принципом доверия.

“Декларация о принципах международного права” 1970 г. провозглашает: “государства обязаны сотрудничать друг с другом… с целью поддержания международного мира и безопасности и содействия международной экономической стабильности”. В алмазном мире содействие стабильности было одной из главных задач с 30-х годов XX в. История развития алмазной промышленности показала, что отсутствие стабильности ведет к практически полной ликвидации этой отрасли в отдельных странах и угрозе резкого обесценивания алмазов, которые помимо всего прочего являются одним из наиболее ликвидных резервов, в частности, и в руках государств11. Практика регулирования международного рынка алмазов показала, что хотя кризисы вызывали время от времени сокращение их добычи, цены на алмазы в принципе остаются стабильными. Таким образом, скорее существует проблема стабильности алмазной промышленности, чем проблема стабильности цен на алмазы. Положения о недопустимости дестабилизации мирового алмазного рынка получили договорное подтверждение12.

Механизмами достижения стабильности являются:

1. Создание многосторонней межгосударственной организации государств по алмазам.

2. Недопущение “некорректной” практики, как, например, демпинг с целью получения большего сегмента рынка.

3. Обеспечение предсказуемости государственного регулирования оборота алмазов: правительства и иностранные компании должны быть уверены, что национальное законодательство в целом, а также и в отношении недр, горнодобычи, драгоценных камней (алмазов), инвестиций, таможенных вопросов и т. д. не изменится внезапно неблагоприятным для них образом.

Принцип учета особых свойств алмазов. Особые свойства алмазов определяются их редкостью, физическими свойствами (твердость, прозрачность и т. д.), а также различными видами регулирования их оборота13. Алмазы не являются фондовым товаром. Особыми свойствами алмазов среди прочих14 являются:

1. Мобильность. Алмаз образует наибольшую стоимость в наименьшем пространстве и может быть легко транспортирован.

2. Конвертируемость. Практически везде в мире стоимость бриллиантов оценивается одинаково.

3. Анонимность и доверие при покупке и продаже из-за высокой стоимости.

4. Традиционная тезаврация. Бриллианты признаются сокровищами во всем мире.

5. Прямая зависимость торговли алмазами от “здоровья” валютной системы.

6. Реальная возможность использования в интересах престижа как украшения.

Заключение

Различные цели государств-акторов алмазного мира создают проблемы консенсуса в отношении способов международно-правового регулирования оборота алмазов. Специфика России состоит в том, что частноправовые отношения в этой сфере тесно связаны с различными аспектами государственной политики. Государство в сложившихся обстоятельствах не может непосредственно обеспечить повышение эффективности предприятий и компаний. В связи с этим целесообразно разграничить права и обязанности государства и компаний в деле развития рынка алмазов. При этом чрезвычайно важно действовать в русле международно-правового регулирования оборота алмазов. Правительства ведущих алмазодобывающих государств уже достигли предварительной договоренности о создании Объединения стран—производителей алмазов. Тенденция к переходу от частноправового к международно-правовому регулированию оборота алмазов нашла свое подтверждение в международных договорах. Учитывая особенности оборота алмазов, деятельность государств в этой сфере является объектом пристального внимания как ученых, так и правительств. Залогом доверия всей алмазной промышленности к межгосударственному регулированию стала бы разработка Декларации об основах сотрудничества государств в сфере оборота алмазов. Ведь алмазы - это не только драгоценные камни, но и алмазная резка и другие высокотехнологичные производственные циклы. В этом документе необходимо изложить принципы отношений между государствами в области алмазов, а также основы отношений государств с транснациональными корпорациями ТНК и с алмазной промышленностью в целом.


Примечания:

1 Об обороте других драгоценных камней см.: Ruppenthal, P. Edelsteine - Handel und Industrie im Raum Idar-Oberstein von 1923 bis 1985. Idar-Oberstein, 1985.

2 Источник: US Department of the Interior.

3 См.: Steiner E. Der internationale Diamantenmarkt. Wien, 1933. S. 2.

4 Steiner, S. 3.

5 См.: Mann, The legal aspect of money. Oxford, 1992. p. 526.

6 См.: Lenzen, G. Diamantenkunde mit kritischer Darstellung der Diamantengradierung. Kirschweiler, 1986.

7 Aeppli, O. Grundkapital und Reserven als bankpolitisches Instrument. Bern, 1977, S. 18.

8 Jackson, John H. / Davey, William J. Legal problems of international economic relations. Cases, materials and text on the national and international regulation of transnational economic relations. - St. Paul, Minn., 1986. p. 1241.

9 См.: International Law Association. Report of the sixty-seventh conference. Helsinki, 1996. — London, 1996, p. 568.

10 См. также: Antwerpse Diamantbank NV: Developments in Diamond Financing. www.diamondsinfo.com/dna18.htm.

11 В середине 90-х годов продажи алмазов из Гохрана России по западным источникам составляли примерно 1 млрд. долларов США в год.

12 Соглашения между Россией и Анголой, Россией и Китаем, и между Россией и Намибией о сотрудничестве в области развития алмазо-бриллиантовых комплексов.

13 См.: Балабанов И.Т. Драгоценные металлы и драгоценные камни: Операции на российском рынке. М., 1998; Ilani, Z., Goldberg, Y., Weinberger, J. Diamonds and gemstones in judaica. Ramat Gan; Kanfer, S. The last empire: De Beers, diamonds, and the World. N.Y., 1993; Lenzen G. Produktions-und Handelsgeschichte des Diamanten. Berlin, 1966.

14 См.: Forthuber, W. Diamant. die hдrteste Wдhrung der Welt. Vaduz, 1988; Lenzen, G. Diamantenkunde mit kritischer Darstellung der Diamantengradierung. Kirschweiler, 1986; Morenz, O.A. Edelsteine, Gold und Schmuck als Geldanlage. Mьnchen, 1975; Schwilling, W. Lexikon der Geldanlage. Zьrich, 1974.